11月15日晚，同花顺发布公告称，其子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局的《行政监管措施决定书》。该子公司存在多项违规行为，包括营销人员使用部分客户成功案例、展示客户称赞截图及个股过往业绩进行宣传且缺乏风险提示；部分营销和服务人员夸大和误导性宣传，并变相承诺收益；部分提供投资建议的人员未登记为证券投资顾问；直播业务推广过程中合规管控不到位，存在暗示推荐个股的情况；作为平台运营主体，在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；在与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控也不到位。
针对这些违规行为，浙江监管局决定对该公司采取责令改正、暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
同花顺还表示，有关公司“非法荐股、被立案调查”的传闻并不属实。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及其子公司不存在被立案调查的情况。公司将进一步加强合规建设，确保相关业务合法合规运营。
